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新年伊始,四川3家金融机构吃下反洗钱罚单
发表日期:2019-10-02    文章编辑:admin    浏览次数:

1月31日,奇纳河人民开账户成都分支扩张,该公司未能完整的其客户认可、两起未提到多疑的市的非法行为,被给予40万元人民币刑罚,另外,资金机构有三名目前的主管人。

值得一提的是,2019年以后有3家四川资金机构接待反洗钱罚单,海通使结合除外,东兴使结合成都环行路南居其次位的使结合贩卖部和中华联手财产管保股份有限公司苍溪支公司也因未按规则实行客户度认可工作接踵被罚。

↑ 视觉奇纳河材料图

四川三家资金机构因蚂蚁被刑罚

据红星报道的消息,海通使结合收到第7号开账户罚单(2019年),是本年以后人民开账户成都分支扩张开出的第三张反洗钱罚单,也是本年其次家券商收到的反洗钱罚单。

就在几天前,人民开账户成都分支扩张公映的新影片的行政处罚通信宣传表((成银营)罚字〔2019〕第2号)显示,东兴使结合成都环行路南居其次位的使结合贩卖部在未按规则实行客户度认可工作的非法行为,人民开账户成都分支扩张营业行政机关部对其给予万元刑罚并对1名中间定位倾向作为正式工作人员的给予万元刑罚。

第三张反洗钱罚单开给管保代理人。中华联手财产管保股份有限公司苍溪支公司因在2017年1月1日至2017年12月31日句号,未由于《资金机构反洗钱规则》(奇纳河人民开账户令〔2006〕第1号)第九条规则实行客户度认可工作,2019年1月17日被,该单位三名倾向人被给予大辟。

据红星报道的消息,在《反洗钱法》第九条c款中:资金机构应确立或使安全和抬出去C。第32条规则:一家资金机构付托随球AC经过,由国务院反洗钱行政主管部门或许其确认达标的设区的市一级前文不受理机构秩序期限措施;用历史故事画装饰坟墓的,20万元前文50万元以下刑罚,目前的主管的董事、高级行政机关作为正式工作人员的和另外目前的倾向作为正式工作人员的,刑罚一万元前文五万元以下。第独一问题是未能完整的客户ID。

司机 | 合算的印刷机部

编排 | 盼盼

描述 | 红星记日志者 吕波

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